作者：李婧

　　2022年4月10日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》，提出健全行政執(zhí)法與刑事司法雙向銜接機制，依法保護企業(yè)產(chǎn)權(quán)及企業(yè)家人身財產(chǎn)安全。這是國家推進企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的一項重要舉措。企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護，不僅需要行政監(jiān)管、公安機關(guān)、人民法院等部門的協(xié)調(diào)，更亟待貫通行政執(zhí)法與刑事司法制度的雙向銜接。實現(xiàn)此種雙向銜接，要從以下方面入手。

　　制定企業(yè)專項合規(guī)整改標準，實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法在評估標準上的協(xié)同。企業(yè)合規(guī)作為企業(yè)重要的治理方式，通過制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對等管理活動，對內(nèi)可抑制消除企業(yè)內(nèi)生性的違規(guī)行為，對外在涉嫌違規(guī)時，可作為爭取有關(guān)部門寬大處理的重要依據(jù)。制定企業(yè)專項合規(guī)整改標準，使企業(yè)從源頭上防范風(fēng)險，是實現(xiàn)企業(yè)治理的內(nèi)在需求。但統(tǒng)一有效的合規(guī)整改標準目前尚未出臺，尤其在合規(guī)監(jiān)管的啟動、合規(guī)評估驗收等方面，缺乏客觀可操作的標準，行政機關(guān)和司法機關(guān)在合規(guī)整改的價值取向上也存在差異。因此，評估標準的統(tǒng)一十分重要。要實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法在評估標準上的協(xié)同，檢察機關(guān)需要聯(lián)合行政監(jiān)管部門，共同在社會重點行業(yè)領(lǐng)域制定專項合規(guī)整改評估標準。例如，針對涉稅犯罪案件，需要制定稅收合規(guī)整改標準；針對侵犯商業(yè)秘密犯罪案件，需要制定知識產(chǎn)權(quán)保護合規(guī)整改標準等。這些標準的制定，要遵循特定領(lǐng)域的刑事法律規(guī)范，參考該領(lǐng)域復(fù)雜多變的行政法律法規(guī)，考量導(dǎo)致違法犯罪發(fā)生的管理漏洞，從而有效預(yù)防犯罪。

　　設(shè)置刑事合規(guī)特別制度，厘清行政執(zhí)法與刑事司法的程序。行政機關(guān)和公安、司法機關(guān)在辦案程序銜接上的阻礙，可能使涉案企業(yè)喪失刑事合規(guī)的最佳時機。行政機關(guān)在企業(yè)已經(jīng)涉嫌犯罪的情況下，不再對案件行使行政調(diào)查權(quán)和行政處罰權(quán)，而由公安機關(guān)負責(zé)偵查，由檢察機關(guān)就合規(guī)計劃問題與涉案企業(yè)進行協(xié)商并作出決定。這種分階段執(zhí)法、多部門移送使得辦案時間較長。加上各部門之間的標準、規(guī)則和程序的差異，特別是在辦案過程中，如果行政執(zhí)法機關(guān)對涉案企業(yè)采取罰款、降低資質(zhì)等級、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照，偵查機關(guān)動輒對涉案企業(yè)查封、扣押、凍結(jié)、拘留、逮捕，所花時間更長。針對上述問題，設(shè)置刑事合規(guī)特別程序有助于解決這些弊端。行政機關(guān)在調(diào)查企業(yè)違法行為時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能涉嫌犯罪，應(yīng)請公安機關(guān)介入調(diào)查；一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)確實涉嫌犯罪，就應(yīng)及時把案件移送公安機關(guān)，并通報檢察機關(guān)。公安機關(guān)經(jīng)審查認為有犯罪事實需要追究刑事責(zé)任而辦理立案手續(xù)后，應(yīng)當及時告知檢察機關(guān)。公安機關(guān)在偵查時，應(yīng)當告知企業(yè)犯罪嫌疑人關(guān)于認罪認罰、制定并實施合規(guī)計劃可以依法從寬處理的政策。犯罪嫌疑人認罪認罰、愿意制定并實施合規(guī)計劃的，應(yīng)當記錄在案，并商請檢察機關(guān)提前介入，以便其及時了解案情，考慮該企業(yè)是否符合條件，并對偵查活動實施監(jiān)督。偵查終結(jié)時，公安機關(guān)應(yīng)對涉案企業(yè)是否適合刑事合規(guī)提出意見，認為適合的，應(yīng)對案件作標記后及時移送檢察機關(guān)審查起訴。檢察機關(guān)受理后，要及時審查，作出決定。這種程序能夠以刑事激勵促使企業(yè)制定并實施合規(guī)計劃，避免因程序拖沓而貽誤時機。

　　推進產(chǎn)權(quán)保護錯案糾正機制，實現(xiàn)交叉案件的司法銜接。近年來，中央政法委、最高人民法院、最高人民檢察院陸續(xù)出臺了多部政策性文件，闡明對民營企業(yè)及民營企業(yè)家進行保護的具體政策和措施。最高人民法院還糾正了一批典型的涉產(chǎn)權(quán)刑事錯案，切實保護了民營企業(yè)家的合法權(quán)益。為紓解企業(yè)合規(guī)難題，司法機關(guān)可從以下方面著力：一是推進“掛案”清理與企業(yè)合規(guī)建設(shè)并軌，為雙向銜接提供程序支持。長期“掛案”，案件該結(jié)不結(jié)、該撤不撤，對企業(yè)運營傷害極大。應(yīng)加強“掛案”訴源治理，定期開展涉企案件偵查監(jiān)督工作，適時引導(dǎo)公安機關(guān)偵查取證，加快偵查、移送審查起訴進度，及時監(jiān)督撤銷案件，切實為企業(yè)減少訴累。二是建好第三方組織，為企業(yè)合規(guī)改革提供智力支持。由第三方組織對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查評估，其結(jié)果是司法機關(guān)依法處理案件的重要參考。加快市縣級第三方組織專業(yè)人員庫的建設(shè)，落實人員庫分類組建要求，確保合規(guī)計劃務(wù)實精準。三是加快法規(guī)建設(shè)聯(lián)動機制，為企業(yè)合規(guī)改革提供制度支持。目前企業(yè)合規(guī)改革試點的對象，限于犯罪情節(jié)輕微、符合相對不起訴適用范圍的企業(yè)案件，一定程度上影響了實施效果。深入推進合規(guī)改革，需要適時啟動對刑法、刑事訴訟法的修改，由刑法確認企業(yè)合規(guī)作為單位犯罪刑事責(zé)任的減免事由，由刑事訴訟法賦予公、檢、法機關(guān)相應(yīng)的權(quán)力，以便對企業(yè)涉罪案件正確處理、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改。（李婧）