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薛軍:規(guī)范執(zhí)法不是對平臺企業(yè)的苛責(zé)

薛軍 發(fā)布時間:2021-03-17 08:51:00 法治日報

  3月3日,國家市場監(jiān)管總局對5家社區(qū)團(tuán)購企業(yè)不正當(dāng)價格行為作出行政處罰決定,其中4家企業(yè)被頂格處罰150萬元,另外1家企業(yè)被罰50萬元。這些企業(yè)被處罰的主要原因是價格違法行為,有的企業(yè)在推廣社區(qū)團(tuán)購業(yè)務(wù)過程中,利用資金優(yōu)勢,進(jìn)行價格補貼,以低于成本的價格進(jìn)行傾銷,擾亂正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序,也有企業(yè)利用虛假的或使人誤解的價格手段誘騙消費者與其交易。這些行為都違反了價格法第14條的規(guī)定。

  時隔不久,3月12日,國家市場監(jiān)管總局再次出手,依法對互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域10起違法實施經(jīng)營者集中案件作出處罰決定,每家涉事企業(yè)被罰50萬元。這些企業(yè)被處罰的事實是在經(jīng)營者集中(主要是企業(yè)并購)的過程中,達(dá)到了反壟斷審查的申報標(biāo)準(zhǔn),卻沒有申報。雖然執(zhí)法部門經(jīng)過評估,最后均認(rèn)定相關(guān)的收購行為本身不具有排除、限制競爭的效果,但僅就其沒有依法申報行為本身,仍然構(gòu)成了可以被處罰的違法實施經(jīng)營者集中行為。執(zhí)法部門根據(jù)反壟斷法第48條、49條作出相關(guān)處罰,有理有據(jù)。

  上述兩批案件中被行政處罰的主體,都與在當(dāng)前中國社會具有重大社會影響力的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)有密切聯(lián)系,因此這些案件也引發(fā)了輿論高度關(guān)注。有人將其解讀為國家對平臺企業(yè)的宏觀政策環(huán)境發(fā)生重大轉(zhuǎn)折,從先前的寬松轉(zhuǎn)變?yōu)閲?yán)格;也有人認(rèn)為目前對平臺企業(yè)強化反壟斷是一種國際趨勢,我國政策導(dǎo)向受這一趨勢影響;還有觀點認(rèn)為,目前的這些執(zhí)法舉措,從某種意義上說,帶有政策宣示意味,因此并不需要、也不應(yīng)該從執(zhí)法的層面來進(jìn)行解讀。

  針對上述案件,當(dāng)然可以有多個觀察視角,但筆者認(rèn)為,既然涉及行政執(zhí)法活動,也作出了行政處罰的決定,就不應(yīng)該脫離法治的框架來分析其內(nèi)涵。中國的數(shù)字經(jīng)濟(jì)在最近幾年獲得長足發(fā)展,這是有目共睹的成就。但在發(fā)展過程中也存在一些伴生性的問題,例如一些平臺企業(yè)利用自己的市場支配地位,從事排除限制競爭的“二選一”行為。也有企業(yè)在市場競爭過程中,為了迅速擴大市場份額,搞補貼大戰(zhàn),進(jìn)行價格傾銷,以此擊垮對手,達(dá)到獨占市場,然后獲得壟斷利潤的目的。這些行為,都應(yīng)受到有效的規(guī)制。

  那么應(yīng)該如何有效規(guī)范數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的大型平臺企業(yè)的競爭行為?唯一的妥當(dāng)思路仍然是規(guī)范執(zhí)法。因為規(guī)范執(zhí)法是法治的根本要求,也是建立公平競爭的市場秩序,給企業(yè)以穩(wěn)定政策預(yù)期的不二法門。有觀點認(rèn)為,包容審慎在一定程度上意味著執(zhí)法要有彈性,但法治的要求是有法必依,違法必究。也就是說,我們不能對一些明顯的違法行為放任不管,也不能在加強監(jiān)管的名義之下,超越法律的規(guī)定去執(zhí)法。就此而言,當(dāng)前各方提及的強化反壟斷,防止資本無序擴張,其意旨在于,對平臺型企業(yè),要強調(diào)規(guī)范執(zhí)法,要維護(hù)法律應(yīng)該有的嚴(yán)肅性與權(quán)威性。

  具體來說,如果反壟斷法對于達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中行為規(guī)定必須進(jìn)行申報,那么,不申報行為本身就構(gòu)成違法的經(jīng)營者集中,應(yīng)該受到處罰。既然有這個規(guī)定,就應(yīng)該規(guī)范執(zhí)法。這里并不涉及是否審慎包容之類的問題,而就是執(zhí)法是否規(guī)范,是否認(rèn)真對待法律的問題。另外如果價格法明確規(guī)定了諸如低于成本價進(jìn)行傾銷,屬于應(yīng)當(dāng)受到處罰的價格違法行為,那么無論是哪一家企業(yè),都應(yīng)該受到處罰。這同樣是一個規(guī)范執(zhí)法的問題。

  至于有人說,相關(guān)法律規(guī)定在平臺經(jīng)濟(jì)時代已經(jīng)過時,嚴(yán)格執(zhí)法會有不良后果的問題,這涉及法理層面上的討論以及對相關(guān)法律執(zhí)行過程中對法律精神的理解與把握問題,并不構(gòu)成放棄執(zhí)法、網(wǎng)開一面的理由。如果通過對相關(guān)立法宗旨以及條文的解釋,可以得出更妥當(dāng)?shù)膱?zhí)法思路,這毫無疑問是值得鼓勵的。但如果法律的規(guī)定非常明確具體,那就應(yīng)該去執(zhí)行法律規(guī)范。如果認(rèn)為法律規(guī)定存在有待完善之處,那么需要做的事情是推動法律的修改與完善,然后去適用更為妥當(dāng)?shù)姆伞?/p>

  在競爭領(lǐng)域強調(diào)規(guī)范執(zhí)法,不能理解為對平臺企業(yè)某種形式的“苛責(zé)”或者說是政策“不友好”。對于大多數(shù)平臺企業(yè)來說,穩(wěn)定的、可預(yù)期的執(zhí)法環(huán)境,是其制定有效的市場競爭戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性前提。如果國家的執(zhí)法不規(guī)范,緊一陣、松一陣,對于企業(yè)來講,自然就會擔(dān)心自己嚴(yán)格的合規(guī)經(jīng)營戰(zhàn)略是否會在事實上變成一種不利因素。而當(dāng)所有的企業(yè)都有這個顧慮的時候,就會在合規(guī)經(jīng)營問題上發(fā)生“探底競賽”,這最終不利于行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

  基于法治精神的規(guī)范執(zhí)法,是建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域優(yōu)良營商環(huán)境和良好競爭秩序不容忽視的基礎(chǔ)性前提。這是我們理解當(dāng)前國家在相關(guān)領(lǐng)域執(zhí)法舉措的真正出發(fā)點。

  (作者系北京大學(xué)法學(xué)院教授、北京大學(xué)電子商務(wù)法研究中心主任)

(責(zé)編: 王東)

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