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　　行業(yè)協(xié)會雖然是民間中介組織，不能與政府有任何依附關系。由于歷史原因，我國行業(yè)協(xié)會雖然完成了與政府的脫鉤改革，但個別行業(yè)協(xié)會難免會利用自身優(yōu)勢，在干預市場競爭秩序、限制產(chǎn)品價格等方面實施違規(guī)行為。

　　□ 法治日報記者 萬靜

　　為防止行業(yè)協(xié)會成為壟斷“牽頭人”，預防和制止行業(yè)協(xié)會從事反壟斷法禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)建設，近日，國家市場監(jiān)管總局起草了《關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》），向社會公開征求意見。

　　避免三種高風險行為

　　行業(yè)協(xié)會等組織是我國經(jīng)濟建設和社會發(fā)展的重要力量，在加強行業(yè)領域自律、提供決策咨詢、服務企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新社會治理等方面發(fā)揮了積極作用。然而伴隨著行業(yè)協(xié)會規(guī)模的迅速擴張，違規(guī)收費、約定限制企業(yè)價格產(chǎn)量、達成橫向縱向壟斷協(xié)議等亂象，也在一些行業(yè)領域中不同程度地存在著。

　　近年來，國內(nèi)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展面臨許多壓力。在這種背景下，一些行業(yè)協(xié)會實施的限制業(yè)內(nèi)市場公平競爭、組織達成壟斷協(xié)議的行為，對中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、生存發(fā)展特別是整體市場健康發(fā)展秩序的危害不容忽視。

　　2022年8月1日，新修訂的反壟斷法正式實施，其中提高了對于壟斷企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的處罰額度，對于行業(yè)協(xié)會處罰限額由五十萬元提高至三百萬元。這樣的修改引發(fā)關注，社會各界普遍認為加強對行業(yè)協(xié)會壟斷行為的合規(guī)規(guī)范，既有助于維護市場公平競爭秩序，也為經(jīng)營者提供公平透明可預期的良好市場環(huán)境。

　　此次《意見稿》是為推動新版反壟斷法順利落地而制定的配套規(guī)則文件?！兑庖姼濉诽匾庖?guī)定了三種行業(yè)協(xié)會應當避免從事的高風險行為：推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等具有引導性的價格，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式；發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息。

　　上海交通大學法學院教授王先林認為，列舉出三種行業(yè)協(xié)會應當避免從事的高風險行為，抓住了防止行業(yè)協(xié)會發(fā)揮壟斷“牽頭人”作用的關鍵。行業(yè)協(xié)會為何能發(fā)揮這樣的“特殊作用”？原因在于其特殊的歷史背景和出身。行業(yè)協(xié)會雖然是民間中介組織，不能與政府有任何依附關系。由于歷史原因，我國行業(yè)協(xié)會雖然完成了與政府的脫鉤改革，但個別行業(yè)協(xié)會難免會利用自身優(yōu)勢，在干預市場競爭秩序、限制產(chǎn)品價格等方面實施違規(guī)行為。

　　禁止實施壟斷協(xié)議

　　記者查閱近三年市場監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報告》發(fā)現(xiàn)，2020年，查處涉行業(yè)協(xié)會壟斷協(xié)議案7件，涉案企業(yè)92家，罰款7764萬元。2021年，查處江西省豐城市預拌混凝土協(xié)會及其會員企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案，對行業(yè)協(xié)會處以頂格罰款50萬元，并建議依法撤銷其社會團體法人登記，推動實現(xiàn)“查處一起案件、規(guī)范一個行業(yè)、凈化一個領域”的執(zhí)法效應。2022年共查處壟斷協(xié)議案件15件。其中直接涉及行業(yè)協(xié)會的反壟斷處罰案件有：浙江省市監(jiān)局對浙江省民用爆破器材行業(yè)協(xié)會組織會員企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議處罰案，和陜西省市監(jiān)局對陜西省水泥行業(yè)協(xié)會組織13家水泥企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議處罰案。

　　在這個過程中，記者注意到，行業(yè)協(xié)會組織想要發(fā)揮壟斷“牽頭人”作用，離不開組織行內(nèi)企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議這個環(huán)節(jié)。為此市場監(jiān)管總局制定的《意見稿》特意對壟斷協(xié)議，從橫向和縱向兩個方面都作出了明示列舉的禁止規(guī)定。

　　比如禁止的縱向壟斷協(xié)議行為：行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用；行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格等。

　　禁止的橫向壟斷協(xié)議行為：行業(yè)協(xié)會不得以價格自律、行業(yè)整頓、維護市場秩序等名義為會員設定商品價格或者限制會員的自主定價權，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標準公式、算法、平臺規(guī)則等。行業(yè)協(xié)會不得對會員作出減產(chǎn)、停產(chǎn)、設定生產(chǎn)配額或者比例、限量供應、停止銷售等關于商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的決定，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者通過限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量等。

　　王先林認為，針對行業(yè)協(xié)會組織明確列舉出被禁止的橫向縱向壟斷協(xié)議行為，有助于執(zhí)法機構(gòu)甄別判斷相關違法行為、涉案金額的認定。很多行業(yè)協(xié)會組織與所主管或相關聯(lián)的行政機關有著千絲萬縷的關系，有的協(xié)會甚至就是脫胎于原有的行政機關，因此行業(yè)協(xié)會所屬的企業(yè)成員普遍數(shù)量眾多、涉及面廣，這就在客觀上為達成各種壟斷協(xié)議提供了先天條件。行業(yè)協(xié)會組織相關壟斷行為不但破壞市場競爭秩序，更是直接與相關國家經(jīng)濟政策相悖，有損消費者公平選擇的權利，對協(xié)會公信力造成極大沖擊。

　　加強內(nèi)部合規(guī)管理

　　近年來，多個行業(yè)協(xié)會因組織達成、實施壟斷協(xié)議被處罰。行業(yè)協(xié)會頻頻違法參與或組織會員單位從事法律所禁止的壟斷行為，充分暴露了行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部治理問題。

　　為此，《意見稿》提出行業(yè)協(xié)會應當借助連接政府與市場主體的獨特優(yōu)勢，鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮自律職能，加強自身反壟斷合規(guī)建設，采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，盡早識別、防范壟斷風險。

　　最重要的是，行業(yè)協(xié)會應當加強內(nèi)部合規(guī)管理。《意見稿》提出，鼓勵行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中加強反壟斷合規(guī)管理，采取包括但不限于以下措施：制定反壟斷合規(guī)行為準則；建立反壟斷合規(guī)承諾機制；設置反壟斷合規(guī)部門或者人員；建立反壟斷合規(guī)獎懲制度；加強反壟斷合規(guī)培訓。行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)特征、市場情況等識別現(xiàn)實和潛在的反壟斷風險，并采取相應的預防措施。

　　同時，《意見稿》也鼓勵行業(yè)協(xié)會制修訂行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反反壟斷法及相關規(guī)定進行審查。涉嫌違反上述法律規(guī)定的，不予發(fā)布或者調(diào)整至符合要求后發(fā)布。鼓勵行業(yè)協(xié)會建立反壟斷合規(guī)舉報機制，為協(xié)會工作人員、會員等舉報涉嫌違反反壟斷法的行為提供便利，并承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

　　據(jù)市場監(jiān)管總局相關人士介紹，黨的十八大以來，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)還通過舉辦專題培訓班或者派執(zhí)法人員授課等方式開展反壟斷培訓，加大行政約談、行政指導力度，各類企業(yè)反壟斷合規(guī)意識不斷增強。比如浙江在“雙十一”促銷前夕召開全省快遞行業(yè)涉嫌壟斷行為告誡會，安徽組織召開藥品、水泥、電力等行業(yè)協(xié)會和企業(yè)反壟斷座談會、告誡會，江西組織重點行業(yè)協(xié)會開展反壟斷合規(guī)指導培訓，云南舉辦全省電力行業(yè)反壟斷政策培訓班，有力規(guī)范行業(yè)秩序。

　　王先林認為，行業(yè)協(xié)會是行使行業(yè)服務和自律管理職能的社會團體，市場監(jiān)管部門應該加強涉及行業(yè)協(xié)會的常態(tài)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，加強行政指導與宣傳普法，把社會主義法治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭治理效能，引導行業(yè)協(xié)會真正成為加強行業(yè)自律、規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展的“幫手”。當前，經(jīng)濟總體形勢嚴峻，行業(yè)協(xié)會如何發(fā)揮積極正面的作用，與市場監(jiān)管部門共同協(xié)作維護市場競爭秩序，既是社會各界廣泛關注的問題，也是考驗監(jiān)管部門精準執(zhí)法水平的“考場”。