“零容忍”立體執(zhí)法強(qiáng)震懾 資本市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)凈化
資本市場(chǎng)監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng),“零容忍”嚴(yán)打證券違法違規(guī)行為的信號(hào)強(qiáng)力釋放?!督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者根據(jù)同花順數(shù)據(jù)并梳理上市公司公告發(fā)現(xiàn),截至12月7日記者發(fā)稿,今年以來(lái),證監(jiān)會(huì)、滬深交易所共向1021家A股上市公司開(kāi)出逾2000張罰單。與此同時(shí),A股年內(nèi)近百家公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案調(diào)查告知書(shū),創(chuàng)歷史新高。業(yè)內(nèi)人士表示,資本市場(chǎng)嚴(yán)打違法違規(guī)常態(tài)化,監(jiān)管“零容忍”立體執(zhí)法效果顯著,資本市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)凈化。
近百家公司被立案調(diào)查
近期,多起證券違法違規(guī)案件取得新進(jìn)展,陸續(xù)有上市公司在被立案調(diào)查之后受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。
12月6日晚間,杭州高新發(fā)布公告稱,當(dāng)日,公司收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局送達(dá)的《行政處罰決定書(shū)》。浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任公司董事會(huì)秘書(shū)蔣鵬給予警告,并處以15萬(wàn)元罰款。該公司于2021年7月30日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。2022年9月29日,該公司收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局送達(dá)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。
此外,*ST凱樂(lè)、ST宏達(dá)也分別于12月2日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書(shū)》和《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》;11月18日晚間,*ST澤達(dá)、*ST紫晶分別披露《關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告》,根據(jù)《告知書(shū)》認(rèn)定情況,兩家公司未來(lái)可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
專家稱,上述幾起重大案件的行政處罰,彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券違法違規(guī)行為的“零容忍”態(tài)度,以及切實(shí)維護(hù)投資者利益、提高上市公司質(zhì)量的決心。數(shù)據(jù)顯示,今年以來(lái),對(duì)于財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等信披違法違規(guī)行為,監(jiān)管層持續(xù)堅(jiān)持“出重拳”嚴(yán)監(jiān)管,且監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)不斷強(qiáng)化。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者梳理上市公司公告發(fā)現(xiàn),截至12月7日記者發(fā)稿,今年以來(lái),A股市場(chǎng)共有96家上市公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書(shū),多家公司實(shí)控人、董監(jiān)高等成為證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查對(duì)象,超八成公司及相關(guān)責(zé)任人因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。值得注意的是,這一數(shù)據(jù)創(chuàng)下歷史新高,幾乎是去年全年的兩倍。
“被立案調(diào)查的上市公司數(shù)量大幅攀升,這也意味著證券違法犯罪行為的監(jiān)管日趨從嚴(yán)從緊,嚴(yán)打違法違規(guī)常態(tài)化?!苯?jīng)濟(jì)學(xué)者、中國(guó)市場(chǎng)學(xué)會(huì)金融學(xué)術(shù)委員付立春說(shuō)。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)出逾2000張罰單
監(jiān)管層“零容忍”執(zhí)法威懾不斷提升。同花順數(shù)據(jù)顯示,截至12月7日記者發(fā)稿,年內(nèi)證監(jiān)會(huì)、滬深交易所共向1021家A股公司開(kāi)出逾2000張罰單,已超去年全年。具體違規(guī)行為包括違規(guī)經(jīng)營(yíng)、資金占用、關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)使用募集資金、未依法履行職責(zé)、信息披露違規(guī)、違規(guī)提供擔(dān)保及財(cái)務(wù)資助等。監(jiān)管處罰類型除立案調(diào)查外,還有警告、罰款、市場(chǎng)禁入、責(zé)令改正、公開(kāi)譴責(zé)等。據(jù)證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù),今年前10個(gè)月,證監(jiān)會(huì)累計(jì)作出249份行政處罰決定,罰沒(méi)款累計(jì)15.38億元。
除上市公司外,今年以來(lái),監(jiān)管層面對(duì)于券商投行等中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任也在持續(xù)壓實(shí),同時(shí)持續(xù)強(qiáng)化“吹哨人”作用,從執(zhí)法以及立法完善等多個(gè)層面著手,全方位嚴(yán)厲打擊證券違法違規(guī)行為。
11月25日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)8家證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況,并發(fā)布了針對(duì)華金證券等相關(guān)人員的7張投行罰單。記者梳理同花順數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),年內(nèi)證監(jiān)會(huì)(不含地方證監(jiān)局)開(kāi)出超40張投行罰單,此外,還有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等87家中介機(jī)構(gòu)收到證監(jiān)會(huì)、滬深交易所等開(kāi)出的逾200張罰單。
同日,證監(jiān)會(huì)還修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》,形成了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。被稱為“吹哨人”的知情人士舉報(bào)制度得到進(jìn)一步完善。
“可以看到,今年以來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)管呈現(xiàn)出愈發(fā)嚴(yán)格的態(tài)勢(shì),監(jiān)管部門對(duì)上市公司和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、懲處力度有所加大?!贝ㄘ?cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂表示。
“零容忍”立體執(zhí)法強(qiáng)震懾
隨著依法從嚴(yán)打擊證券違法工作的深入推進(jìn),證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制,資本市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)凈化,從嚴(yán)監(jiān)管氛圍也在逐步形成。日前在2022金融街論壇年會(huì)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示,長(zhǎng)期以來(lái)違法成本過(guò)低的情況得到根本扭轉(zhuǎn),“零容忍”立體執(zhí)法震懾顯著增強(qiáng),市場(chǎng)生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)。
陳靂認(rèn)為,“零容忍”立體執(zhí)法效果顯著,長(zhǎng)期來(lái)看,全方位、多角度的嚴(yán)格監(jiān)管,以及絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度,能夠?qū)ι鲜泄酒鸬綇?qiáng)有力的震懾效果,有利于提高上市公司經(jīng)營(yíng)質(zhì)量,助力資本市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和清朗市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造,從而顯著改善市場(chǎng)生態(tài)。
隨著證監(jiān)會(huì)及滬深交易所新一輪《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案》的相繼出爐,上市公司監(jiān)管質(zhì)量也將相應(yīng)地“進(jìn)階升級(jí)”。
證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明曾在2022金融街論壇年會(huì)上表示,新一輪方案的核心將是“提質(zhì)”,包括進(jìn)一步完善上市公司制度規(guī)則體系、進(jìn)一步提升上市公司治理水平、進(jìn)一步深化增量存量改革、進(jìn)一步提高監(jiān)管的適應(yīng)性、時(shí)效性、引領(lǐng)性和進(jìn)一步增強(qiáng)提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力。
上交所提出“突出堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)”,強(qiáng)調(diào)發(fā)揮信息披露監(jiān)管在防范財(cái)務(wù)造假、資金占用等突出問(wèn)題中的作用,持續(xù)鞏固股票質(zhì)押、債券等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解成效。大力提升監(jiān)管的智能化、數(shù)字化水平;同時(shí),上交所指出要“嚴(yán)格退市監(jiān)管”,鞏固深化常態(tài)化退市機(jī)制,加快形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài)。深交所強(qiáng)調(diào),堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求,加大違法違規(guī)行為打擊力度、做到“應(yīng)罰盡罰”;同時(shí),持續(xù)加大對(duì)“首惡”的懲戒力度,精準(zhǔn)打擊組織財(cái)務(wù)造假、實(shí)施占用擔(dān)保的“關(guān)鍵少數(shù)”,用好用足公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定等手段。
而在專家看來(lái),進(jìn)一步提升監(jiān)管質(zhì)量,也需要從完善立法和強(qiáng)化執(zhí)法兩方面齊發(fā)力。
“若想進(jìn)一步提升A股監(jiān)管質(zhì)量,最重要的便是完善市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī),只有擁有完備的法律體系作為支撐,才能高效地對(duì)市場(chǎng)上的各類違法行徑進(jìn)行立案、審判和追責(zé)、懲戒。另外,也要做好信息披露體系建設(shè),以便于監(jiān)管工作的開(kāi)展?!标愳Z表示。
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新認(rèn)為,要想提高法律的威懾力,還必須加大執(zhí)法力度,提高執(zhí)法人員的專業(yè)水準(zhǔn),加大證券違法犯罪打擊力度,提高市場(chǎng)監(jiān)管效率和監(jiān)管水平。
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