作者：玄兆輝（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院技術(shù)預(yù)測(cè)與統(tǒng)計(jì)分析研究所所長(zhǎng)、研究員）

　　在設(shè)計(jì)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)監(jiān)測(cè)指標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)充分體現(xiàn)務(wù)實(shí)性、系統(tǒng)性、可比性、開(kāi)放性原則，以發(fā)揮科技指標(biāo)的最大效用。

　　指標(biāo)監(jiān)測(cè)一直是評(píng)價(jià)科技規(guī)劃成效的重要方式。2006年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃綱要》）提出了R&D/GDP、國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)、本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、對(duì)外技術(shù)依存度5項(xiàng)科技指標(biāo)及其2020年的發(fā)展目標(biāo)。在全面開(kāi)啟世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)新征程之際，分析5項(xiàng)指標(biāo)完成情況并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。新發(fā)展階段需要在這5項(xiàng)指標(biāo)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新突破，在設(shè)計(jì)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)監(jiān)測(cè)指標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)充分體現(xiàn)務(wù)實(shí)性、系統(tǒng)性、可比性、開(kāi)放性原則，以發(fā)揮科技指標(biāo)的最大效用。

　　4項(xiàng)指標(biāo)超額完成，我國(guó)科技事業(yè)取得歷史性成就

　　《規(guī)劃綱要》提出，到2020年，我國(guó)R&D/GDP提高到2.5％以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60％以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30％以下，本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5位。根據(jù)近期正式發(fā)布的2020年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2020年底，《規(guī)劃綱要》提出的5項(xiàng)指標(biāo)中4項(xiàng)超額完成、1項(xiàng)接近完成，標(biāo)志著我國(guó)科技事業(yè)取得了歷史性成就。

　　一是我國(guó)R&D/GDP與設(shè)定目標(biāo)相差0.09個(gè)百分點(diǎn)。

　　R&D/GDP不僅是反映全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的指標(biāo)，更是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)，其原因在于R&D投入不是科技活動(dòng)過(guò)程中的簡(jiǎn)單消耗，而是能夠產(chǎn)生新知識(shí)的投資行為，這種投資會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)收益。

　　2020年，我國(guó)R&D/GDP達(dá)到2.41%，比2005年上升了1.1個(gè)百分點(diǎn)，與《規(guī)劃綱要》目標(biāo)相差0.09個(gè)百分點(diǎn)。雖然該指標(biāo)沒(méi)有按期實(shí)現(xiàn)設(shè)定目標(biāo)，但是我們應(yīng)該客觀看待我國(guó)R&D投入。首先，R&D/GDP達(dá)到2.5%是為我國(guó)R&D投入設(shè)立的高標(biāo)準(zhǔn)。2005年，世界上有21個(gè)國(guó)家的R&D/GDP在我國(guó)之上，但只有8個(gè)國(guó)家達(dá)到2.5%；2020年，2.5%以上的國(guó)家增至11個(gè)，我國(guó)則已躍升至第13位?？梢哉f(shuō)，我國(guó)R&D/GDP水平已經(jīng)達(dá)到“創(chuàng)新型國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”。其次，《規(guī)劃綱要》頒布15年來(lái)，我國(guó)R&D投入總量保持世界最快增速。2020年全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出額已從2005年的世界第6位躍升至第2位。再次，R&D投入的持續(xù)增加有力推動(dòng)了我國(guó)科研產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)和企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷提升。

　　二是我國(guó)國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)居世界第2位。

　　科學(xué)論文的創(chuàng)作和發(fā)表是知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程，一國(guó)科學(xué)論文的數(shù)量和被引用數(shù)分別體現(xiàn)了其基礎(chǔ)研究能力和影響力。2020年，我國(guó)國(guó)際科學(xué)論文發(fā)表量達(dá)55.3萬(wàn)篇，十年累計(jì)被引用數(shù)達(dá)到3606萬(wàn)次，兩項(xiàng)指標(biāo)均僅次于美國(guó)，居世界第2位，如期實(shí)現(xiàn)《規(guī)劃綱要》目標(biāo)。當(dāng)然，我國(guó)科學(xué)論文質(zhì)量還需進(jìn)一步提升。首先，2020年我國(guó)論文篇均被引用數(shù)為11.94次，與世界平均水平（13.26次）還存在一定差距。其次，各學(xué)科被引用次數(shù)處于世界前1%的論文被稱為高被引論文，2020年我國(guó)為3.72萬(wàn)篇，已位居世界第二，但還需進(jìn)一步努力縮小與美國(guó)（7.51萬(wàn)篇）的差距。

　　三是我國(guó)本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量在世界上遙遙領(lǐng)先。

　　2020年，我國(guó)本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量達(dá)到44.1萬(wàn)件，是2005年的21.3倍，遙遙領(lǐng)先其他國(guó)家。與此同時(shí)，以下兩個(gè)方面需要引起關(guān)注。首先，既要關(guān)注本國(guó)專利也要關(guān)注國(guó)際專利。2019年我國(guó)PCT專利數(shù)量首次超過(guò)美國(guó)，居世界第一，2020年達(dá)到6.9萬(wàn)件。其次，既要關(guān)注專利數(shù)量也要關(guān)注專利質(zhì)量。從國(guó)際看，一般認(rèn)為在美國(guó)、日本、歐盟都提出申請(qǐng)的三方專利質(zhì)量較高。2019年我國(guó)三方專利為5928件，居世界第三位，踏上追趕日本（18445件）和美國(guó)（12801件）之路。從國(guó)內(nèi)看，“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要首次提出“高價(jià)值發(fā)明專利”指標(biāo)。

　　四是我國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)60.2%。

　　根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終來(lái)自勞動(dòng)、資本和廣義技術(shù)進(jìn)步三者的貢獻(xiàn)。其中，廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)被稱為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。我國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率已由2000—2005年間的43.2%提高到2015—2020年間的60.2%，實(shí)現(xiàn)《規(guī)劃綱要》設(shè)定目標(biāo)，表明廣義技術(shù)進(jìn)步已對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出了重要貢獻(xiàn)。

　　然而，步入新發(fā)展階段，這一指標(biāo)的局限性也日益凸顯。原因在于：第一，新發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要各類生產(chǎn)要素協(xié)同發(fā)力。投資、就業(yè)和廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在替代關(guān)系，一個(gè)健康發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體一定不是某一方面越高越好。第二，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，要求我們不能將視野局限在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一個(gè)方面。從指標(biāo)內(nèi)涵來(lái)看，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率只體現(xiàn)了廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，沒(méi)有反映科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)、文化、生態(tài)等其他方面的貢獻(xiàn)，而后者在新發(fā)展階段尤為重要。

　　五是我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度下降至10.4%。

　　對(duì)外技術(shù)依存度測(cè)算方法是以國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同技術(shù)費(fèi)做分子，用來(lái)體現(xiàn)引進(jìn)海外技術(shù)的規(guī)模，以國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同技術(shù)費(fèi)與全國(guó)企業(yè)內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)支出額之和做分母，用來(lái)體現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)需求總規(guī)模，然后把比值換成百分?jǐn)?shù)。2020年，我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度已經(jīng)由2005年的36.7%下降到10.4%，完成《規(guī)劃綱要》設(shè)定目標(biāo)。

　　但是，該指標(biāo)也存在一定局限性，自“十二五”時(shí)期開(kāi)始便不再使用，原因主要包括兩個(gè)方面。一方面是指標(biāo)局限性。首先，分子和分母都屬于投入指標(biāo)，而技術(shù)是一種產(chǎn)出；其次，該測(cè)算方法使用的是年度支出的流量指標(biāo)，并不能反映存量技術(shù)的貢獻(xiàn)；再次，引進(jìn)技術(shù)的顯性支出額沒(méi)有涵蓋物化技術(shù)的隱性轉(zhuǎn)移。另一方面是歷史局限性。在全球化背景下，一國(guó)完全依靠海外技術(shù)或者完全依賴國(guó)內(nèi)技術(shù)都不現(xiàn)實(shí)。況且技術(shù)本身也有核心技術(shù)和非核心技術(shù)之分。因此，對(duì)外技術(shù)依存度不能簡(jiǎn)單地以高低論優(yōu)劣。

　　5個(gè)指標(biāo)自成體系，但信息載荷仍較有限

　　《規(guī)劃綱要》5項(xiàng)指標(biāo)的提出是我國(guó)科技指標(biāo)研究的里程碑。20世紀(jì)90年代，科技指標(biāo)便開(kāi)始出現(xiàn)在科技規(guī)劃之中，但科技指標(biāo)受到高度關(guān)注并對(duì)后期產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響則始于《規(guī)劃綱要》。其后的國(guó)家科技規(guī)劃均在很大程度上繼承了《規(guī)劃綱要》提出的5項(xiàng)指標(biāo)。

　　然而，《規(guī)劃綱要》仍缺少一些重要指標(biāo)，仍屬于“單一”指標(biāo)評(píng)價(jià)。雖然5項(xiàng)指標(biāo)設(shè)計(jì)自成體系，但是不得不說(shuō)5項(xiàng)指標(biāo)信息載荷仍然有限。例如，其中缺少產(chǎn)業(yè)和人才發(fā)展方面的指標(biāo)。從方法論看，5項(xiàng)指標(biāo)仍然屬于“單一”指標(biāo)評(píng)價(jià)。2007年歐洲工商管理學(xué)院首次發(fā)布全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告，以綜合指數(shù)的方式對(duì)國(guó)家綜合創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，“單一”指標(biāo)評(píng)價(jià)進(jìn)入綜合指數(shù)時(shí)代。

　　值得注意的是，《規(guī)劃綱要》5項(xiàng)指標(biāo)并不是評(píng)價(jià)創(chuàng)新型國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)?！兑?guī)劃綱要》把“進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列”作為2020年我國(guó)科技發(fā)展的總體目標(biāo)之一，但并未明確5項(xiàng)指標(biāo)就是創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，其后的文件也未將二者等同起來(lái)。5項(xiàng)指標(biāo)只是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

　　堅(jiān)持四個(gè)原則，科學(xué)設(shè)計(jì)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　《規(guī)劃綱要》順利收官，世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)新征程正式開(kāi)啟，應(yīng)充分發(fā)揮科技指標(biāo)的重要作用，科學(xué)設(shè)計(jì)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)遵照以下四個(gè)原則。

　　一是指標(biāo)選取的務(wù)實(shí)性。規(guī)劃指標(biāo)需要科技指標(biāo)、科技統(tǒng)計(jì)、科技管理等領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行深入研究和反復(fù)論證，切忌一味求新求奇。應(yīng)該尊重科技指標(biāo)研究規(guī)律，做到寧缺毋濫。將沒(méi)有統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的全新指標(biāo)列入規(guī)劃的做法是不可取的。

　　二是體系設(shè)計(jì)的系統(tǒng)性。規(guī)劃指標(biāo)的設(shè)置需盡可能全面，做到重要維度不遺漏。規(guī)劃指標(biāo)之間也應(yīng)自成體系，努力與國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)各方面工作相呼應(yīng)。指標(biāo)構(gòu)建應(yīng)努力做到規(guī)模指標(biāo)、強(qiáng)度指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)統(tǒng)籌考慮和綜合使用。

　　三是時(shí)空坐標(biāo)的可比性。規(guī)劃指標(biāo)在時(shí)間維度上應(yīng)體現(xiàn)一定的歷史繼承關(guān)系，從而反映科技發(fā)展客觀規(guī)律。在空間維度上應(yīng)該盡量做到國(guó)際可比和區(qū)域可比，既有利于站在全球視野審視我國(guó)科技創(chuàng)新工作，又充分發(fā)揮規(guī)劃對(duì)科技工作的指導(dǎo)作用。

　　四是執(zhí)行過(guò)程的開(kāi)放性。在充分論證前提下，根據(jù)客觀世界的變化對(duì)規(guī)劃進(jìn)行及時(shí)修正很有必要。一方面可以及時(shí)止損，另一方面可以及時(shí)補(bǔ)充新鮮血液，有效發(fā)揮規(guī)劃指標(biāo)的現(xiàn)實(shí)引導(dǎo)力。