中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)“中基協(xié)”)日前披露了第三十一批因公示期滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)而被注銷(xiāo)的失聯(lián)私募名單，共計(jì)60家私募被注銷(xiāo)。此外，今年6月份以來(lái)，包括北京、浙江、廣東等多地證監(jiān)局接連開(kāi)出針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的罰單，行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)。中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，目前，私募基金管理人數(shù)量為2.46萬(wàn)家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量為近13萬(wàn)只，私募基金規(guī)模為20.38萬(wàn)億元。近年來(lái)，私募基金規(guī)模保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的同時(shí)，包括備案手續(xù)辦理、重要信息披露、基金管理原則遵循等不合規(guī)運(yùn)作問(wèn)題等亂象頻出，這些亂象引發(fā)了監(jiān)管層的關(guān)注。

　　40家私募基金“失聯(lián)”

　　8月5日晚間，中基協(xié)公告披露了第三十一批因公示期滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)而被注銷(xiāo)的失聯(lián)私募名單。具體來(lái)看，共計(jì)40家私募基金滿(mǎn)足公示期滿(mǎn)三個(gè)月，且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷(xiāo)條件。已注銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

　　另外，中基協(xié)還同時(shí)發(fā)布了注銷(xiāo)20家私募基金管理人登記的公告。公告顯示，這20家私募存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的三個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，因而被注銷(xiāo)。實(shí)際上，監(jiān)管對(duì)私募基金的整頓并不是最近才開(kāi)始的，2017年中基協(xié)便發(fā)布公告稱(chēng)，自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。

　　中基協(xié)公示的信息顯示，截至8月8日，已有2267家私募機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為被中基協(xié)注銷(xiāo)。從年度注銷(xiāo)數(shù)據(jù)來(lái)看，2018年至2021年被中基協(xié)注銷(xiāo)的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為90家、516家、608家和593家，今年以來(lái)被中基協(xié)注銷(xiāo)的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量也超過(guò)了370家。

　　賽伯樂(lè)私募頻頻受處罰

　　此次因失聯(lián)而注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)主要為私募股權(quán)基金，包括賽伯樂(lè)、恒久碧能、中投百冠、中天弘業(yè)、國(guó)泰融信、承錦基金、中融信創(chuàng)、柏澳資本、建信投資、中健祥投資、聞道匯通等。其中最有名的當(dāng)屬北京賽伯樂(lè)創(chuàng)科投資。公開(kāi)資料顯示，管理規(guī)模超2000億元人民幣的賽伯樂(lè)投資集團(tuán)，在行業(yè)內(nèi)具有一定知名度，且旗下有多家私募基金管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)官網(wǎng)，賽伯樂(lè)投資集團(tuán)由硅谷創(chuàng)業(yè)家朱敏于2005年創(chuàng)辦，經(jīng)由賽伯樂(lè)投資后，而成功上市的企業(yè)包括聚光科技、展訊通信、美利云、音飛儲(chǔ)存、每日互動(dòng)等。

　　近年來(lái)，賽伯樂(lè)集團(tuán)控股或持股的私募頻頻因合規(guī)問(wèn)題受處罰。根據(jù)中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)2018年發(fā)布的信息，賽伯樂(lè)投資集團(tuán)因“有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)”還被列為“失信被執(zhí)行人”。2019年，朱敏因“未履行生效法律文書(shū)確定的義務(wù)”被列為“失信被執(zhí)行人”。天眼查顯示，賽伯樂(lè)投資集團(tuán)有限公司“自身風(fēng)險(xiǎn)”74條，周邊風(fēng)險(xiǎn)超千條。賽伯樂(lè)的創(chuàng)始人朱敏也曾被采取限制消費(fèi)措施，并多次被列為被執(zhí)行人。

　　中基協(xié)提醒應(yīng)謹(jǐn)慎投資

　　近年來(lái)，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，各種亂象得到整治。今年4月，證監(jiān)會(huì)在2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議中表示，要完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金此前經(jīng)歷了一段時(shí)間的野蠻生長(zhǎng)，在發(fā)展中存在著許多問(wèn)題。隨著規(guī)范機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)成為監(jiān)管發(fā)力重點(diǎn)，私募機(jī)構(gòu)除了思考業(yè)績(jī)的持續(xù)性與穩(wěn)定性外，還亟待構(gòu)建完整的公司治理體系和合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，否則難以在這個(gè)行業(yè)持久發(fā)展。

　　中基協(xié)也提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠(chéng)信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎作出基金投資決策，通過(guò)基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。

　　協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

　　文/本報(bào)記者 朱開(kāi)云

　　統(tǒng)籌/余美英