作者：劉志彪、王兵（南京大學(xué)長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院）

　　中央全面深化改革委員會第二十六次會議提出，要遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律，以激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力為目標(biāo)，按照創(chuàng)新活動類型，構(gòu)建以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評價體系，引導(dǎo)人盡其才、才盡其用、用有所成。

　　開展科技創(chuàng)新，努力突破核心技術(shù)是個重大問題，要從制度、技術(shù)和市場這種“三角形”結(jié)構(gòu)分析框架來進(jìn)行。其中，技術(shù)是基礎(chǔ)，市場是引力也是推力，而制度則是激勵和約束因素。在其他因素不變的條件下，制度規(guī)定了科技創(chuàng)新活動的利益結(jié)構(gòu)和對市場行為的激勵或約束的程度。在加快建設(shè)科技強(qiáng)國，實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的今天，要實現(xiàn)科技創(chuàng)新首先要給科技人員科研行為活動建章立制，實現(xiàn)激勵與約束間的機(jī)制均衡。我們認(rèn)為，按照科技創(chuàng)新行為的規(guī)律，迫切需要在科研經(jīng)費管理、科技成果評價、科技成果分配、科技人才成長、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面建章立制。

　　優(yōu)化科研經(jīng)費管理

　　項目預(yù)算條目設(shè)置死板、管理方法過于剛性、項目經(jīng)費撥付慢、間接費用比例偏低、使用期限短等問題長期備受詬病。關(guān)鍵涉及兩個問題：一是要以信任機(jī)制為基礎(chǔ)，構(gòu)建給科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)的機(jī)制。突破核心技術(shù)攻關(guān)活動，適合于“用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領(lǐng)軍人才足夠的信任，讓其自主決策技術(shù)路線，同時相應(yīng)地給予配套的經(jīng)費使用決策權(quán)，才能夠充分調(diào)動科學(xué)家的主動性和積極性。二是要以活勞動理論指導(dǎo)解決科技人員經(jīng)費占比問題。實踐中在這個問題上經(jīng)常出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，制約了研究人員的手腳。管理上我們不能完全效仿西方國家相關(guān)的做法。西方國家都是高工資高福利，工資收入總額中包含了勞動力甚至家庭的再生產(chǎn)補償費用，因此它們可以想辦法把個人工資福利收入與科研投入分開，要求科研經(jīng)費主要用于科研物質(zhì)的投入和第三方的服務(wù)支出。而中國則是傳統(tǒng)的低工資國家，一方面科技人員的工資只是對其崗位和勞動力簡單再生產(chǎn)的最低補償費用；另一方面，科研的高強(qiáng)度活勞動投入，本身也需要額外的補償。因此絕大部分科技人員都要以科研活動的勞動支出來補償其個人和家庭的再生產(chǎn)費用。因此在中國，科技經(jīng)費中的人員經(jīng)費，往往是勞動力的補償費用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒于此，在我國科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經(jīng)費中的間接經(jīng)費占比，根據(jù)項目性質(zhì)予以提升，以充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。

　　完善科技成果評價體系

　　科技成果的評價決定科技創(chuàng)新的行為，需要在四個方面建章立制：一是要區(qū)分科學(xué)成果與技術(shù)成果。科學(xué)與技術(shù)是不同的研究活動，前者是揭示源頭和底層的創(chuàng)新活動，如探索基本原理、創(chuàng)造基礎(chǔ)知識等活動；后者是把知識轉(zhuǎn)化為財富的活動。因此一個要用知識的邊際增加與否來評價，一個要用財富的增加和效率來評價。兩者不能混合，更不能搞反。二是要區(qū)分錯與罪的界限。核心技術(shù)攻關(guān)活動，涉及對高度不確定事物規(guī)律性的探索，因此存在探索失敗的風(fēng)險。如果對其成果評價不能夠容錯，必然變相鼓勵躺平?！叭蒎e”不是要“容罪”，而是指不要指責(zé)失敗，追究失敗責(zé)任。三是區(qū)分從0到1的創(chuàng)新與從1到N的創(chuàng)新，完善成果的分類評價機(jī)制。對從0到1的項目，以政府出資為主，而要把那些從1到N的項目推向市場，讓市場評價。前者要容忍失敗，后者要允許收益分享。四是區(qū)分短期突破項目與中長期突破項目。核心技術(shù)大多數(shù)需要戰(zhàn)略性科學(xué)家長期合作和努力，需要有建立在長期行為基礎(chǔ)上的科研管理制度支持，不適合用短期評價和經(jīng)費使用方法去管理，為此我們需要歷史的耐心。

　　促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與利益分配

　　對突破核心技術(shù)活動的收益分配機(jī)制的制度設(shè)計，既可以對科技人員產(chǎn)生巨大的利益激勵效應(yīng)，也可以避免其短期行為甚至杜絕那些鋌而走險侵犯國家利益的行為。世界各國科技創(chuàng)新活動實踐證明，對科技創(chuàng)新活動激勵最大的成果分享制度，是給予發(fā)明者股權(quán)激勵的制度，而我國現(xiàn)有的辦法不足以激勵真正的科技創(chuàng)新行為。根據(jù)我國科技制度創(chuàng)新的實踐，我們認(rèn)為實行股權(quán)占有與股權(quán)收益分配相分離的方式，比較符合實際。比如，對于國家全額資助的科技成果，可以采取所有權(quán)歸國家，收益權(quán)全部或按較高的比例分配給科學(xué)家、科技團(tuán)隊的辦法。對國家和市場共同資助（比如8：2資助）的科技項目成果，國家同樣應(yīng)該適當(dāng)“讓利”給市場（比如按3：7分成）。在這種高風(fēng)險、高收益的激勵下，一定可以大大地吸引和激勵國內(nèi)外科技人才踴躍承攬項目、激發(fā)市場創(chuàng)新活力。

　　支持鼓勵科技人才成長

　　青年時期往往是一個科技人員創(chuàng)造力周期中最旺盛的黃金時期，因此在解決突破核心技術(shù)的問題上，尤其要注意發(fā)揮青年科技人才的作用。為此，一是在改革重大科技項目立項和組織管理方式時，優(yōu)先讓優(yōu)秀青年科技人才擔(dān)當(dāng)“揭榜掛帥”、“賽馬”等制度的領(lǐng)軍人物。二是在人才遴選制度上，讓那些想干事、能干事、干成事的青年科技領(lǐng)軍人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術(shù)總師負(fù)責(zé)制、經(jīng)費包干制、信用承諾制等，要保證科研資源優(yōu)先流入優(yōu)秀青年人才手中。三是鼓勵院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜后學(xué)的鋪路石和領(lǐng)路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵年輕人大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新。

　　推動技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　創(chuàng)新活動越是處于產(chǎn)業(yè)的前端和原始階段，越需要政府的公共政策支持，而越是進(jìn)入產(chǎn)業(yè)終端、越靠近應(yīng)用和市場，就越需要企業(yè)負(fù)責(zé)。因此，為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展建章立制，就是要區(qū)分政府和市場在不同科技創(chuàng)新階段中的職能和作用。比如，新型舉國體制與傳統(tǒng)舉國體制的區(qū)別就在于堅持科技創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體作用，堅持政府的服務(wù)型作用。在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和自主創(chuàng)新過程中，政府需要做的就是整理核心技術(shù)清單，將分散在政府各部門的科研支持基金進(jìn)行適當(dāng)集中，避免長期的部門分割和分散使用。例如，東部一些發(fā)達(dá)省份可以帶頭破除各省廳局分割、分散使用科技支持基金的傳統(tǒng)做法，由省政府出面成立由政府主導(dǎo)的大基金，廣泛吸收企業(yè)資金和各種事業(yè)基金，然后按照國際慣例在國內(nèi)外招聘風(fēng)險基金管理運營團(tuán)隊，按照“政府資金+風(fēng)險資金+商業(yè)資金”模式進(jìn)行市場化運營，進(jìn)而對核心技術(shù)攻關(guān)項目進(jìn)行重點投資。這樣既可以破解各部門分散資金的投資無效率現(xiàn)象又可以避免“雙向?qū)ぷ狻钡睦Ь场４送猓畬リP(guān)核心技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模直接補貼的行為在產(chǎn)業(yè)化階段會遇到來自國際方面的壓力，建議支持和鼓勵“隱形冠軍”、“專精特新小巨人”企業(yè)通過上市募集資金，這實際上是一種國家化、市場化、法制化形式的政府補貼，比直接的財政支持更加有效。